Получив «сигнал» о том, что компания или ИП нарушают закон, контролеры на первый раз могут ограничиться направлением предостережения о недопустимости подобных действий. У коммерсантов же остаются два пути: исполнить предписание или выразить свое несогласие с ним.
С 01.01.2017 в Законе от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» (далее – Закон № 294-ФЗ) появилось понятие «индикаторы риска нарушения обязательных требований». Это параметры, соответствие которым или отклонение от которых, выявленное без взаимодействия с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, само по себе не является доказательством нарушения обязательных требований, но свидетельствует о высокой вероятности такого нарушения.
Одним из результатов анализа «индикаторов» может быть внеплановая проверка нарушителя. Но при определенных условиях, в целях профилактики нарушений, контролирующий орган вправе не проводить проверку, а направить организации или предпринимателю предостережение о недопустимости нарушения обязательных требований. В этом проявляется риск-ориентированный подход к проведению контрольных мероприятий.